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根据《证券公司合规管理试行规定》，“合规总监”不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，...因为，一个尽职尽责的风控负责人应当知道公司所有的秘密，才能知道分析、控制风险。...
2024-09-20 22:45:24
提问者: 未知
本题已加入知乎圆桌»欢迎来到风控时代，更多「风险控制」讨论欢迎关注。今年毕业，被一家私募证券基金…
2024-09-20 11:45:51
提问者: 未知
监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；违规事件的调查处理，起草违规处理决定；审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；发现和报告公司存在违法违规行为和合规风险隐患。
2024-09-20 07:26:48
提问者: 未知
私募基金风控法律责任有哪些1、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程，建立风险评估、监控、预警和防范机制;2、负责建立风险监测指标，并进行日常监测，适时...
2024-09-20 09:29:48
提问者: 未知
那么关于 私募基金风控法律责任 有哪些，可能是我们大家不太熟悉的地方。当我们大家进行投资之前对索要投资的产品有一定基础的了解，让自己的财产得到增值保值是非常有必要...
2024-09-20 11:53:42
提问者: 未知
xx投资管理公司反洗钱内部控制制度第一章总则第一条为规范反洗钱工作，监测恐怖融资行为，防止利用金融机构进行恐怖融资，规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为，建立有效的反洗钱管理体系，防止利用本公司开展的业务从事洗钱活动，建立涉嫌恐怖融资可疑交易报告制度，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构...
2024-09-20 11:53:42
提问者: 未知
私募股权投资基金管理公司部门划分与职责投资经理部部门职责部门名称｜投资经理部｜直接上级｜总经理｜部门岗位｜投资经理｜部门人数｜ ｜部门概要:｜在总经理领导下全面负责所投资项目，完成项目寻找，项目筛选，尽职调查，投资模式设计，相关文件准备等工作，全程负责项目谈判、项目融资、项目管理、项目退出等工作。｜...
2024-09-20 11:53:42
提问者: 未知
金融职业规划-微信号：校园职徒（ztcampus）职徒工场...按照最新的证券公司管理办法 合规薪酬是不低于证券公司平均薪酬水平，总部高一些，营业部的合规底薪是目前后台编制除...
2024-09-20 11:53:42
提问者: 未知
1、根据风理控制体系要求，和完善风险管理组2、组与担保资料的审核，根据项目情况提出风险防范建议。3、负责带领团队完成公司新产品的开发和业务操作流程的优化工作，指导和宏观经济周期分析，为业务部门做操作参与。4、负责通过评审项目的条件与反担保措施的落实监控。5、指导协助客户经理控制项目风险。
2024-09-20 11:53:42
提问者: 未知
私募基金风点此私募基金合规风控要点，总共包括大方内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依...
2024-09-20 11:53:42
提问者: 未知
实际上，就我了解的银行业而言，我们分类为信用风险、操作风险、市场风险、道德风险，目前可能多数还没有形成管理的体系，还是由部门根据自身的经验在管理，其运作谈不上很有办法。唯一比较有经验的是信用风险。但仅仅这个风险，还没有太多的坏账数据支持，挺难说是很有成效的。广告合作商务QQ: 6391-670-971
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