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证券代客理财处罚规定_**不在身上如何刷

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根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条因违法行为或者**行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的**机关工作人员,不得招聘为证券交易所...

相关问题
    • 2024-11-15 02:07:10
    • 提问者: 未知
    一、代客理财处罚标准是什么根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条因违法行为或者**行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的**机关工作...
    • 2024-11-15 13:53:30
    • 提问者: 未知
    受贿数额在人民币2万元以下的,处1年以下**或拘役,可并处...因受贿**,无论数额多少,致使造成以下后果之一的,处**、死刑:(1)**损失1000万元以上的;...
    • 2024-11-15 13:53:30
    • 提问者: 未知
    从国际上看,金融消费者保护包括:(1)制定法律、法规;(2)检查、监督;(3)受理、调解消费者投诉;(4)促进对弱势群体的金融服务;(5)金融消费者教育;(6)金融消费者行为特点...
    • 2024-11-15 13:53:30
    • 提问者: 未知
    证券公司代销金融产品,应当遵守本规定。法律、行政法规和**证券监督管理委员会(以下简称**)另有规定的,从其规定。本规定所称代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》...
    • 2024-11-15 13:53:30
    • 提问者: 未知
    销售无证食品处罚的方式 一是《食品安全法》第八十六条:“(二)生产经营无标签的预包装食品、食品添加剂或者标签、说明书不符合本法规定的食品、食品添加剂;二是按照《食品安全法》第八十七条:...
    • 2024-11-15 13:53:30
    • 提问者: 未知
    证券业从业人员执业行为准则>>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯**法律,最多记录入个人诚信档案
    • 2024-11-15 13:53:30
    • 提问者: 未知
    参照《保险法》看一下,什么样的状况合同无效。另业务员误导是否成立?你是否有足够的证据说明业务员误导成立,都是关键,因你签署的是一份合同,如无法证实业务员误导,那是会按照合同约定处理的。
    • 2024-11-15 13:53:30
    • 提问者: 未知
    不同的垃圾处理方法不同,像食物粉碎,有的垃圾要进焚烧炉,有的需要靠港回收。其他回答(1) 网页 微信 知乎 图片 视频 医疗 科学...对船舶在海上处理垃圾,是如何规定的 ...
    • 2024-11-15 13:53:30
    • 提问者: 未知
    【法律分析】本案涉及****罪的认定和处罚问题。****罪是一种比较新型 的犯罪,近年来随着银行**发行数量的日益增加,****犯罪也呈显著 上升趋势。...
    • 2024-11-15 13:53:30
    • 提问者: 未知
    理财经理比客户经理级别高。客户经理:开始要多做客户,勤跑动。工资相对低。理财经理:客户累计到一定程度了,升级了,工资相对高。

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